Serviciul Federal de Monitorizare Financiară
Versiunea actuală a paginii nu a fost încă revizuită de colaboratori experimentați și poate diferi semnificativ de
versiunea revizuită pe 23 octombrie 2022; verificarea necesită
1 editare .
Serviciul Federal de Monitorizare Financiară al Federației Ruse ( Rosfinmonitoring ) este un organism executiv federal care îndeplinește funcțiile de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului , activităților extremiste și finanțării proliferării armelor de masă. distrugerea , dezvoltarea politicii de stat și a reglementărilor legale în acest domeniu, pentru a coordona activitățile relevante ale organelor executive federale, ale altor organisme și organizații de stat, precum și funcțiile centrului național pentru evaluarea amenințărilor la adresa securității naționale care decurg din operațiuni (tranzacții). ) cu numerar sau alte proprietăți și să elaboreze măsuri de combatere a acestor amenințări.
Rosfinmonitoring este principala unitate de informații financiare din Rusia și, în numele Rusiei, participă la activitățile Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI) , Grupul Eurasiatic pentru Combaterea Spălării Banilor și Finanțarea Terorismului (EAG ) , Comitetul de experți al Consiliului Europei pentru evaluarea măsurilor de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului (MONEYVAL) , Grupul de combatere a spălării banilor din Asia-Pacific (APG) și Grupul Egmont al unităților de informații financiare .
Istorie
Decretul președintelui Federației Ruse din 1 noiembrie 2001 nr. 1263 „Cu privire la organismul autorizat pentru combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni” a creat Comitetul Federației Ruse pentru Monitorizare Financiară (CFM al Rusiei), care a început să îndeplinească sarcinile care i-au fost atribuite de la 1 februarie 2002 .
După adoptarea în septembrie 2002 a modificărilor la Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, funcțiile FMC al Rusiei au fost extinse cu probleme de combatere a finanțării terorismului.
Una dintre sarcinile FMC a fost să îmbunătățească imaginea Rusiei în comunitatea internațională: Rusia se afla în acel moment pe „lista neagră” a FATF , o organizație interguvernamentală de combatere a spălării banilor. Prin eforturile CFM, în octombrie 2002 Rusia a fost scoasă de pe „lista neagră”, iar în iunie 2003 a devenit membră a FATF.
Prin Decretul Președintelui Federației Ruse din 9 martie 2004 nr. 314 „Cu privire la sistemul și structura organelor executive federale”, CFM-ul Rusiei a fost transformat în Serviciul Federal de Monitorizare Financiară (Rosfinmonitoring).
Până în septembrie 2007, Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a fost sub jurisdicția Ministerului de Finanțe al Federației Ruse .
În conformitate cu Decretul președintelui Federației Ruse din 24 septembrie 2007 nr. 1274 „Probleme ale structurii organelor executive federale”, Guvernul Federației Ruse este responsabil de activitățile Serviciului Federal de Monitorizare Financiară .
Conform Decretului Președintelui Federației Ruse din 21 mai 2012 nr. 636 „ Cu privire la structura organelor executive federale ”, activitățile Serviciului Federal de Monitorizare Financiară sunt gestionate de Președintele Federației Ruse .
Activități
Serviciul Federal de Monitorizare Financiară exercită următoarele atribuții [1] :
- exercită controlul asupra punerii în aplicare de către persoanele juridice și persoanele fizice a legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului prin efectuarea de inspecții și luarea măsurilor necesare pentru eliminarea consecințelor încălcărilor identificate, ca precum și aducerea în fața justiției persoanelor juridice și persoanelor fizice care au comis încălcarea legislației Federației Ruse în acest domeniu;
- emite organizațiilor care efectuează operațiuni (tranzacții) cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorilor individuali menționați la articolul 5 din Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și Finanțarea terorismului” (în continuare - întreprinzători individuali), în domeniul de activitate al căruia nu există autorități de supraveghere, ordine de eliminare a încălcărilor identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării de terorism;
- prezintă Președintelui Federației Ruse și Guvernului Federației Ruse proiecte de legi federale, acte ale Președintelui Federației Ruse și Guvernului Federației Ruse, precum și alte documente privind aspectele legate de domeniul de activitate stabilit;
- adoptă acte normative cu privire la probleme legate de domeniul de activitate stabilit;
- colectează, prelucrează și analizează informații privind operațiunile (tranzacțiile) cu fonduri sau alte proprietăți supuse controlului în conformitate cu legislația Federației Ruse, precum și alte informații trimise către Rosfinmonitoring;
- participă la combaterea corupției în conformitate cu legislația Federației Ruse;
- efectuează, în conformitate cu procedura stabilită de acesta, verificarea informațiilor privind operațiunile (tranzacțiile) cu fonduri bănești sau alte proprietăți în vederea identificării operațiunilor (tranzacțiilor) legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiune sau finanțarea terorismului; ;
- solicită și primește, în conformitate cu procedura stabilită, informații despre tranzacțiile (tranzacțiile) clienților și despre beneficiarii efectivi ai clienților organizațiilor care efectuează tranzacții (tranzacții) cu fonduri sau alte proprietăți, precum și despre antreprenori individuali, precum și informații despre mișcare de fonduri pe conturile (depozitele) clienților instituțiilor de credit;
- identifică semne care indică faptul că operațiunea (afacerea) cu numerar sau alte bunuri are legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;
- efectuează, în conformitate cu legislația Federației Ruse, control asupra operațiunilor (tranzacțiilor) cu fonduri monetare sau alte proprietăți;
- primește în modul prescris de la organismele guvernamentale federale, Fondul de pensii al Federației Ruse, Fondul de asigurări sociale al Federației Ruse, Fondul federal de asigurări medicale obligatorii, corporații de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale , organizații create pentru îndeplinirea sarcinilor atribuite organelor de stat federale, de la autoritățile de stat ale entităților constitutive ale Federației Ruse, autoritățile locale și Banca Centrală a Federației Ruse, informații despre probleme legate de domeniul de activitate stabilit, cu excepția de informații despre viața privată a cetățenilor;
- evaluează amenințările la adresa securității naționale care decurg din tranzacțiile (tranzacțiile) cu bani sau alte proprietăți, prezintă un raport anual președintelui Federației Ruse cu privire la astfel de amenințări și măsuri de neutralizare a acestora;
- elaborează și implementează, în cooperare cu autoritățile executive federale, alte organisme și organizații ale statului, măsuri care vizează prevenirea, detectarea și suprimarea tranzacțiilor financiare ilegale;
- informează autoritățile executive federale, autoritățile executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse, alte organisme și organizații ale statului despre amenințările la adresa securității naționale care apar ca urmare a operațiunilor (tranzacțiilor) cu fonduri monetare sau alte proprietăți și a căror neutralizare intră în competența ale acestor organisme și organizații;
- dezvoltă în mod independent și (sau) în cooperare cu autoritățile executive federale, autoritățile executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse, alte organisme și organizații de stat măsuri pentru neutralizarea amenințărilor la adresa securității naționale care decurg din operațiuni (tranzacții) cu numerar sau alte proprietăți și organizează implementarea unor astfel de măsuri;
- ține evidența organizațiilor care desfășoară operațiuni (tranzacții) cu fonduri sau alte proprietăți, precum și a întreprinzătorilor individuali în domeniul de activitate al cărora nu există autorități de supraveghere;
- emite, în conformitate cu legislația Federației Ruse, rezoluții privind suspendarea operațiunilor cu fonduri monetare sau alte proprietăți;
- elaborează și realizează măsuri pentru prevenirea încălcărilor legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;
- efectuează, în scopul exercitării controlului în domeniul stabilit de activitate, analiză și prognoză a stării de conformitate de către organizațiile care efectuează operațiuni (tranzacții) cu bani sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali a cerințelor legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;
- coordonează, în conformitate cu legislația Federației Ruse, activitățile organelor executive federale, ale altor organe și organizații de stat din domeniul de activitate stabilit;
- interacționează cu Banca Centrală a Federației Ruse pe probleme legate de domeniul de activitate stabilit;
- interacționează și realizează schimb de informații în conformitate cu tratatele internaționale ale Federației Ruse sau pe baza principiului reciprocității cu autoritățile competente ale statelor străine în domeniul de activitate stabilit;
- interacționează în numele Federației Ruse pe probleme legate de domeniul de activitate stabilit cu organizații internaționale, autorități ale statului, organizații și cetățeni ai statelor străine;
- organizează, în cooperare cu autoritățile executive federale, alte organisme și organizații de stat, Banca Centrală a Federației Ruse și cu participarea organizațiilor implicate în operațiuni (tranzacții) cu numerar sau alte proprietăți, evaluarea periodică a riscului național al operațiunilor (tranzacțiilor) în pentru legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului;
- dezvoltă și aprobă:
- recomandări metodologice pentru efectuarea unei evaluări naționale a riscurilor operațiunilor (tranzacțiilor) în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;
- forme de documente necesare pentru efectuarea unei evaluări naționale a riscurilor tranzacțiilor (tranzacțiilor) în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și recomandări pentru completarea acestora;
- postează pe site-ul său oficial în rețeaua de informații și telecomunicații „Internet” (denumit în continuare „Internet”) un raport privind rezultatele unei evaluări naționale a riscurilor operațiunilor (tranzacțiilor) în scopul legalizării (spălării) veniturilor din criminalitatea și finanțarea terorismului;
- dezvoltă și implementează, în cooperare cu autoritățile executive federale, alte organisme și organizații ale statului, precum și cu participarea organizațiilor implicate în operațiuni (tranzacții) cu numerar sau alte proprietăți, măsuri care vizează neutralizarea riscurilor identificate ale tranzacțiilor (tranzacțiilor) în pentru legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului;
- trimite informații agențiilor de aplicare a legii dacă există motive suficiente pentru a crede că operațiunea (acordul) are legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului și, de asemenea, furnizează informații la cererea agențiilor de aplicare a legii, în conformitate cu cu legile federale;
- adoptă, în conformitate cu legislația Federației Ruse, o decizie de interzicere a trimiterii de informații către o autoritate fiscală străină și (sau) un agent fiscal străin autorizat de o autoritate fiscală străină să rețină impozitele și taxele străine și informează organizația pieței financiare a deciziei;
- postează pe site-ul său oficial pe internet informații despre organizațiile și persoanele incluse în lista organizațiilor și indivizilor în privința cărora există informații despre implicarea lor în activități extremiste sau terorism;
- postează pe site-ul său oficial pe internet, în conformitate cu procedura stabilită de acesta, deciziile Comisiei interdepartamentale de combatere a finanțării terorismului;
- informează Ministerul Justiției al Federației Ruse sau organismele sale teritoriale, la cererea acestora sau din proprie inițiativă, despre o organizație non-profit în legătură cu care există informații care indică caracterul incomplet și (sau) nefiabil al informațiilor primite în condițiile prevăzute. modalitatea de operațiuni (tranzacții) cu fonduri monetare sau alte proprietăți sau nerespectarea acestora cu cerințele legislației Federației Ruse;
- în scopul combaterii corupției, furnizează funcționarilor desemnați de Președintele Federației Ruse informații disponibile despre operațiunile (tranzacțiile) cu fonduri sau alte proprietăți, precum și alte informații primite în modul prescris;
- elaborează și implementează, în cooperare cu autoritățile executive federale, alte organisme și organizații ale statului, măsuri care vizează prevenirea infracțiunilor legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului;
- creează un sistem informațional unificat în domeniul de activitate stabilit;
- formează și întreține o bază de date federală, precum și asigură unitatea metodologică și funcționarea coordonată a sistemelor informaționale în domeniul de activitate stabilit;
- asigură un mod adecvat de stocare și protecție a informațiilor primite în cursul activităților sale, constituind secrete de stat, oficiale, bancare, fiscale, comerciale, secrete de comunicare și alte informații confidențiale;
- participă la elaborarea și implementarea programelor de cooperare internațională, pregătirea și încheierea tratatelor internaționale ale Federației Ruse, inclusiv cele interdepartamentale, pe probleme legate de domeniul de activitate stabilit;
- atrage, în modul prescris și sub rezerva secretelor de stat și a altor secrete protejate de lege, să efectueze examinări, să elaboreze programe de formare, materiale metodologice, software și suport informațional, să creeze sisteme informaționale în domeniul monitorizării financiare, organizațiilor științifice și de altă natură, oameni de știință și specialişti, inclusiv pe bază contractuală;
- efectuează achiziții de bunuri, lucrări, servicii în domeniul de activitate stabilit în conformitate cu legislația Federației Ruse și alte acte juridice de reglementare privind sistemul contractual în domeniul achizițiilor de bunuri, lucrări, servicii pentru a satisface nevoile de stat și municipale ;
- îndeplinește funcțiile de manager principal și de beneficiar al alocărilor bugetare prevăzute în bugetul federal către Rosfinmonitoring;
- organizează și efectuează inspecții ale activităților organelor teritoriale ale Rosfinmonitoring;
- organizează și (sau) asigură activități științifice și de cercetare în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și instruire în acest domeniu prin implementarea de programe de educație profesională de bază și programe profesionale suplimentare;
- asigură examinarea în timp util și deplină a contestațiilor cetățenilor, adoptarea de decizii cu privire la acestea și transmiterea răspunsurilor acestora în termenul stabilit de legislația Federației Ruse;
- oferă training de mobilizare în Rosfinmonitoring;
- desfășoară organizarea și desfășurarea apărării civile în Rosfinmonitoring;
- organizează formarea, recalificarea profesională și formarea avansată a funcționarilor publici ai statului federal Rosfinmonitoring;
- efectuează, în conformitate cu legislația Federației Ruse, lucrări de achiziție, păstrare, contabilizare și utilizare a documentelor de arhivă ale Rosfinmonitoring;
- exercita alte atributii in domeniul de activitate stabilit.
- În aprilie 2018, directorul Rosfinmonitoring, Yury Chikhanchin , vorbind la Forumul Eurasiatic Anticorupție, a declarat că autoritățile ruse au analizat scurgeri de la registratorii offshore străini (inclusiv Panama Papers și Dosarul Heaven) și au descoperit tranzacții financiare ilegale în valoare de miliarde de ruble. la care sunt implicați mii de ruși, inclusiv „funcționari publici ruși, inclusiv din cadrul guvernatorului, corpul de adjuncți și conducerea autorităților executive”. [2]
Ghid
Structura
Biroul central
- Director
- Prim-director adjunct
- secretar de stat - director adjunct
- Director adjunct (3 posturi)
- Asistenți (consilieri) directorului (5 posturi)
- Biroul directorului
- Departamentul Resurse Umane și Anticorupție
- Managementul documentelor
- Departamentul Operațiuni Sisteme Informaționale
- Departamentul Dezvoltare Sisteme Informaţionale
- Departamentul de evaluare a riscurilor
- Biroul de Combatere a Spălării Banilor
- Departamentul pentru Organizarea Activităților de Supraveghere
- Departamentul de Relații Internaționale
- Oficiul pentru Combaterea Finanțelor Terorismului
- Management juridic
- Management financiar si economic
- Biroul de Securitate și Protecția Informațiilor
- Departamentul de Coordonare și Interacțiune
- Departamentul Investigații Piețe Financiare
- Departamentul de lucru cu sfera bugetară
Autoritățile teritoriale
Departamentul Interregional de Monitorizare Rosfin:
- în Districtul Federal de Nord-Vest
- în Districtul Federal Ural
- în Districtul Federal Volga
- în Districtul Federal din Orientul Îndepărtat
- în Districtul Federal Siberian
- în Districtul Federal Central
- în Districtul Federal de Sud
- în Districtul Federal Caucazian de Nord
- în Republica Crimeea și orașul Sevastopol
- în regiunile RPD, LPR, Zaporojie și Herson
Premii departamentale [3]
- Insigna „Ofițer de onoare al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară”
- Medalia „Pentru meritul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară”
- Medalia „Pentru un serviciu ireproșabil” clasa I, a II-a și a III-a
- Medalia „Pentru Asistență”
- Intrarea în consiliul de onoare al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară
- Diploma de onoare a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară
- Recunoștința directorului Serviciului Federal de Monitorizare Financiară
- Intrarea în consiliul de onoare al organului teritorial al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară
- Diploma de onoare a organului teritorial al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară
- Recunoștință a șefului organului teritorial al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară
- Un cadou valoros din partea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară.
Vezi și
Note
- ↑ Regulamente privind Serviciul Federal de Monitorizare Financiară (aprobată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 23 iunie 2004 nr. 307)
- ↑ Rosfinmonitoring a dezvăluit tranzacții ale funcționarilor prin companii offshore în valoare de miliarde de ruble (25 aprilie 2018). Consultat la 25 aprilie 2018. Arhivat din original la 25 aprilie 2018. (nedefinit)
- ↑ Ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 20 mai 2015 N 151 „Cu privire la premiile departamentale ale Serviciului Federal de Monitorizare Financiară”
Link -uri