| Legea corupției străine | |
|---|---|
| Engleză Legea privind practicile de corupție în străinătate (FCPA) | |
| Vedere | legea federală a SUA |
| Stat | |
| Adopţie | Senat (5 mai 1977) |
| O.K | Comitetul bancar al Senatului, Comisia pentru energie și comerț (1 noiembrie 1977) |
| Semnare | Președintele Jimmy Carter 19 decembrie 1977 |
| Intrare in forta | Al 95-lea Congres al SUA |
| Prima publicație | 1977 |
Foreign Corrupt Practices Act este o lege federală a Statelor Unite ale Americii privind combaterea corupției în activități internaționale, care are efect extrateritorial, adică jurisdicția sa se extinde dincolo de teritoriul Statelor Unite [1] .
Motivul adoptării Legii a fost scandalul Watergate din 1972. Ancheta a relevat nu numai instalarea de dispozitive de ascultare, ci participarea marilor companii la mituirea oficialilor străini pentru a obține beneficii comerciale. Printre aceste companii se numără Lockheed Corporation, Exxon, Mobil, Phillips Petroleum.
Deoarece legea SUA nu reglementa corupția străină, s-au început lucrările la un proiect de lege, iar în 1977, președintele SUA D. Carter a semnat Actul privind practicile de corupție în străinătate.
În 2002, a fost adoptată Legea Sarbanes-Oxley , care stabilește cerințe contabile stricte. Noile cerințe de contabilitate financiară au consolidat funcționarea Legii SUA privind practicile de corupție în străinătate.
Legea reglementează faptele de a oferi, de a promite, de a acorda beneficii tangibile și intangibile oricărui funcționar străin, precum și a unui candidat la o funcție politică și a unui partid politic în scopul obținerii de foloase. În dreptul american, „oficial” se referă nu numai la angajații guvernamentali și la persoanele care îndeplinesc funcții publice, ci și la angajații agențiilor și întreprinderilor guvernamentale.
În 1998, Legea a fost modificată pentru a o aduce în conformitate cu Convenția OCDE privind combaterea luării de mită a funcționarilor publici străini în tranzacțiile comerciale internaționale [2] ). Modificările introduse au extins sfera de aplicare a Legii, precum și obiectele reglementării, astfel încât orice persoană fizică și societate, indiferent de naționalitate, intră în jurisdicție. O companie din afara SUA este supusă Legii dacă operează în Statele Unite, dacă acțiunile companiei sunt listate la o bursă din SUA și dacă acționează în numele unei companii din SUA.
Cei vinovați de luare de mită poartă răspundere civilă și penală. Încălcarea reglementărilor contabile poate duce la amenzi de până la 25 milioane USD pentru persoanele juridice și până la 5 milioane USD pentru persoane fizice sau închisoare de până la 20 de ani, iar încălcarea prevederilor legii anticorupție se pedepsește cu amendă de până la 20 de ani. 2 milioane dolari pentru persoane juridice, pentru persoane fizice 250 mii dolari pentru fiecare încălcare sau închisoare de până la 5 ani, sau o amendă dublă față de valoarea profitului/prejudiciului dintr-o astfel de acțiune ilegală. În plus, Legea prevede și alte forme de răspundere, de exemplu, răspunderea civilă sub formă de amendă, interzicerea activităților în anumite industrii, precum și încheierea de contracte cu autoritățile guvernamentale americane, crearea unui sistem de control în cadrul companiei etc.
Investigațiile privind luarea de mită din străinătate sunt efectuate de unități speciale din cadrul Departamentului de Justiție al SUA , al Comisiei pentru Valori Mobiliare și Schimbului din SUA și al Biroului Federal de Investigații .
Legea a început să se aplice activ abia în 2005 și deja putem vorbi despre o serie de cazuri scandaloase legate de luarea de mită a oficialilor străini de către companii americane și non-americane din afara SUA. Deci, pentru perioada 2010-2013. Comisia de Valori Mobiliare a tras la răspundere 44 de companii [3] , printre care: Johnson & Johnson, Ralph Lauren Corporation, General Electric, Pfizer.
Este cunoscută investigația de mare profil împotriva Siemens cu o amendă de aproximativ 2 miliarde de dolari, cazul împotriva Daimler , care a trebuit să plătească 200 de milioane de dolari pentru luare de mită în diferite țări, inclusiv Rusia. Ancheta asupra companiei ruse Mercedes-Benz Rus, care a fost acuzată că a dat mită oficialilor ruși și rudelor acestora și a fost condamnată la o amendă de peste 27 de milioane de dolari, a primit, de asemenea, publicitate.angajați, agenți pentru luare de mită, cadouri și alte plăți necorespunzătoare în țări precum Rusia, Kazahstan, China, Mexic, Brazilia [4] , Ecuador, Venezuela, Bulgaria și Italia.
Pentru a reduce riscul de mită, companiile ar trebui să stabilească un sistem eficient de controale contabile interne și de raportare financiară, precum și să fie mai atente la intermediarii companiei. O atenție deosebită trebuie acordată unei societăți comerciale pentru a reduce utilizarea numerarului pentru a reduce riscul plăților necorespunzătoare. Legea nu cere diligența necesară din partea partenerilor săi, dar este de mare importanță evitarea potențialelor acuzații publice de mituire a oficialilor străini către companie și, prin urmare, păstrarea reputației afacerilor.