Biroul de Control al Activelor Străine

Oficiul pentru Controlul Activelor Străine ( OFAC , Office of Foreign Assets Control ) este o divizie a Departamentului Trezoreriei Statelor Unite responsabilă de informații financiare, planificare și implementare a sancțiunilor economice și comerciale în sprijinul obiectivelor de securitate națională și de politică externă ale SUA . [3] [4] OFAC operează împotriva statelor străine și a unui număr de alte organizații și indivizi, în special, grupări teroriste care sunt recunoscute oficial de Washington ca amenințări la adresa securității naționale a SUA. [5]

În cadrul Departamentului Trezoreriei SUA, OFAC raportează Biroului de Informații Financiare și Contramăsuri pentru Terorism (TFI) [4] . Strategic, obiectivele OFAC sunt determinate de Casa Albă , dar în cele mai multe cazuri, obiectivele specifice sunt specificate de Biroul de țintire globală din cadrul OFAC. [6]

OFAC este uneori menționată ca fiind una dintre agențiile guvernamentale „cele mai puternice , dar obscure” ale națiunii [7] și, de fapt, rolul agenției ca instrument al politicii externe a guvernului SUA este în creștere. Din septembrie 2017, agenția are puterea de a impune amenzi semnificative persoanelor care nu respectă instrucțiunile sale, precum și de a îngheța activele și de a le interzice activitățile în Statele Unite. În 2014, OFAC a încheiat un acord record de 963 de milioane de dolari cu banca franceză BNP Paribas pentru a soluționa un proces de 8,9 miliarde de dolari împotriva băncii franceze pentru încălcarea sancțiunilor americane împotriva Iranului și Sudanului. [opt]

Istorie

Trezoreria SUA a fost implicată în sancțiuni economice internaționale încă de la războiul anglo-american din 1812, când secretarul Trezoreriei Albert Gallatin a impus sancțiuni Marii Britanii ca răspuns la recrutarea forțată a marinarilor americani. [5] [9]

În 1940-1947 a existat o divizie „Controlul fondurilor străine”, iar în 1947-1950 – „Oficiul pentru finanțe internaționale”. Controlul fondurilor străine (FFC) a fost creat prin Ordinul executiv prezidențial EO 8389 în biroul Secretarului Trezoreriei la 10 aprilie 1940 și a folosit competențele acordate prin Actul privind tranzacțiile cu inamicul din 1917 . FFC s-a ocupat, printre altele, de controlul importurilor de fonduri străine în timpul războiului și de restricțiile asupra comerțului cu țările inamice. FFC a participat, de asemenea, la gestionarea Listei proclamate a anumitor cetățeni blocați și a efectuat un recensământ al activelor străine din SUA și al activelor SUA în străinătate. În 1947, FFC a fost desființată, iar funcțiile sale au fost transferate Biroului pentru Finanțe Internaționale (OIF). În 1948, sarcinile OIF de a bloca fondurile străine au fost transferate către Office of Alien Property , o agenție din cadrul Departamentului de Justiție al Statelor Unite . [zece]

În decembrie 1950, în cadrul Oficiului pentru Finanțe Internaționale a fost creată Divizia de Control al Activelor Străine, predecesorul imediat al OFAC. Cu puțin timp înainte, RPC intrase în războiul din Coreea , președintele Harry Truman declarând starea de urgență și blocând toate bunurile chineze și nord-coreene aflate sub jurisdicția SUA. Pe lângă blocarea activelor chineze și nord-coreene, unitatea a administrat o serie de reguli și reglementări emise în temeiul Legii modificate privind comerțul cu inamicul [9] .

La 15 octombrie 1962, prin ordin al Ministerului de Finanțe, Divizia de Control al Activelor Străine a fost redenumită Biroul de Control al Activelor Străine. [zece]

John E. Smith este director de divizie sub președinții Barack Obama și Donald Trump [11] [1] .

Puteri și activități

Programe de sancțiuni

Începând cu 10 noiembrie 2015, OFAC derulează următoarele programe de sancțiuni: [12]

Lista SDN-urilor

OFAC publică o Listă Specially Designated Nationals (SDN ), care listează persoanele, organizațiile și navele cu care cetățenilor americani și rezidenților permanenți li se interzice să facă afaceri [4] . Această listă este diferită de lista menținută în temeiul secțiunii 314(a) din US Patriot Act . [46]

Odată ce o entitate sau o persoană fizică a fost adăugată la lista SDN, acestea pot solicita OFAC pentru o scutire. Cu toate acestea, OFAC nu este obligat să elimine o persoană sau o entitate din lista SDN. Au existat două cazuri în instanțele federale în care acțiunile OFAC s-au dovedit a nu fi pe deplin în conformitate cu constituția SUA .

De exemplu, în august 2009, o instanță federală în cauza KindHearts v. Trezoreria a decis că sechestrarea de către Trezorerie a activelor KindHearts fără o notificare prealabilă și posibilitatea de a face apel reprezintă o încălcare a celui de-al patrulea și al cincilea amendament. [47]

La 23 septembrie 2011, Curtea de Apel al nouălea circuit a menținut o hotărâre a unei instanțe inferioare conform căreia procedurile utilizate de Trezorerie pentru a închide Fundația Islamică Al-Haramain (Oregon) în 2004 erau neconstituționale. Curtea a spus că al cincilea amendament (procesul echitabil garantat) cere Trezoreriei să notifice motivele pentru listarea teroriștilor și să ofere o oportunitate rezonabilă de a răspunde la decizie. În plus, instanța a decis că înghețarea activelor a constituit o scutire de al patrulea amendament și, prin urmare, necesită o decizie judecătorească. [48]

Începând cu 7 octombrie 2015, peste 15,2 mii de înregistrări referitoare la reprezentanții a 155 de țări au fost incluse în lista SDN. Dintre acestea, 178 de înregistrări au fost pentru aeronave și 575 de înregistrări pentru nave. Restul de 14467 de înregistrări conțineau numele persoanelor fizice și juridice. [49] În același timp, toate numele (numele complete) ale fiecărei persoane sancționate cunoscute de OFAC sunt incluse simultan în lista SDN, fapt pentru care numărul total de înregistrări din listă depășește semnificativ numărul de persoane fizice și juridice care sunt incluse în lista SDN.

Critica

Presa a citat un caz în care o plată pentru plimbarea unui câine pe nume Daesh a fost suspendată până când s-a clarificat că această plată nu are legătură cu finanțarea organizației teroriste Daesh ( ISIS ) [50] .

Vezi și

• Site de căutare a persoanelor și organizațiilor incluse în listele de sancțiuni
• Titlul 31 din Codul Regulamentelor Federale
• Împotriva spălării de bani
• Hawala
• Sancțiunile SUA împotriva Iranului
• embargoul SUA
• Lista sancțiunilor sectoriale (SSI, Identificarea sancțiunilor sectoriale)

Note

1. ↑ 1 2 Rubenfeld, Samuel, „US Treasury Appoints OFAC Director Without Fanfare” Arhivat 20 octombrie 2017 la Wayback Machine , Wall Street Journal , 17 martie 2017. Prima mențiune publică: 14 martie 2017. Preluat 2017-03-17 .
2. ↑ Klimasinska, Kasia, Dakin Campbell și Ian Katz. Banks Woo Treasury sancționează profesioniștii pentru a naviga prin reguli complexe din SUA Arhivat la 30 decembrie 2014 la Wayback Machine , Bloomberg , 13 august 2014.
3. ↑ Financial Weapons of War, Minnesota Law Review (2016), disponibil la: http://ssrn.com/abstract=2765010
4. ↑ 1 2 3 Sanctions Intelligence Service: cum funcționează lista neagră în SUA , RBC (11 septembrie 2014). Arhivat din original pe 5 noiembrie 2017. Preluat la 29 ianuarie 2018.
5. ↑ 1 2 Zarate, Juan C. Războiul Trezoreriei  (nedeterminat) . — New York: PublicAffairs, 2013. - ISBN 9781610391153 .
6. ↑ Yukhananov, Anna și Warren Strobel, După succesul asupra Iranului, echipa de sancțiuni a Trezoreriei SUA se confruntă cu noi provocări Arhivat 13 noiembrie 2015 la Wayback Machine , Reuters , 14 aprilie 2014.
7. ↑ Rubenfeld, Samuel. OFAC se ridică pe măsură ce sancțiunile devin un instrument politic major Arhivat 20 octombrie 2017 la Wayback Machine , Wall Street Journal , 5 februarie 2014
8. ↑ „Treasury Reaches Great Ever Sanctions-Related Settlement with BNP Paribas SA for $963 Million” Arhivat 20 octombrie 2017 la Wayback Machine , Departamentul Trezoreriei, 30 iunie 2014
9. ↑ 1 2 Întrebări frecvente (link nu este disponibil) . Biroul de Control al Activelor Străine. Consultat la 17 septembrie 2007. Arhivat din original la 18 octombrie 2007. (nedefinit) 
10. ↑ 1 2 Înregistrările Oficiului pentru Controlul Activelor Străine . Arhivele Nationale. Consultat la 17 septembrie 2007. Arhivat din original la 1 noiembrie 2007. (nedefinit)
11. ↑ Trezoreria anunță sancțiuni suplimentare împotriva firmelor iraniene de inginerie și transport maritim , arhivată pe 20 octombrie 2017 la Wayback Machine . Comunicat de presă al directorului OFAC, Adam J. Szubin. 28 martie 2012. Consultat la 3 aprilie 2012.
12. ↑ Programe de sancțiuni și informații despre țară . trezorerie.gov . Departamentul de Trezorerie al SUA (10 noiembrie 2015). Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original pe 13 noiembrie 2015. (nedefinit)
13. ↑ Partea 561 - Regulamentul privind sancțiunile financiare iraniene . Codul electronic al reglementărilor federale . Washington, DC: Imprimeria guvernamentală. Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original pe 7 mai 2017. (nedefinit)
14. ↑ „Stabilizarea Balcanilor de Vest”
15. ↑ Partea 588 - Regulamente de stabilizare a Balcanilor de Vest . Codul electronic al reglementărilor federale . Washington, DC: Imprimeria guvernamentală. Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original pe 7 mai 2017. (nedefinit)
16. ↑ Bush, George W. Ordinul executiv 13304 – Încetarea situațiilor de urgență cu privire la Iugoslavia și modificarea Ordinului executiv 13219 din 26 iunie 2001  (engleză)  // Registrul federal  : ziar. Washington, DC: Government Printing Office, 2003. 23 mai ( vol. 68 , nr. 103 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017.
17. ↑ Blocat în așteptarea anchetei
18. ↑ „Foreign Narcotics Kingpin”, blocat în așteptarea anchetei
19. ↑ Obama, Barack Ordin executiv 13694 - Blocarea proprietății anumitor persoane care se angajează în activități cibernetice semnificative rău intenționate  // Registrul federal  : ziar . - Washington, DC: Government Printing Office, 2015. - 1 aprilie ( vol. 80 , nr. 63 ). Arhivat din original pe 6 decembrie 2017.
20. ↑ Obama, Barack Ordinul executiv 13622 – Autorizarea sancțiunilor suplimentare cu privire la Iran  (engleză)  // Registrul federal  : ziar. — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 30 iulie ( vol. 77 , nr. 149 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017.
21. ↑ Obama, Barack Ordin executiv 13645 – Autorizarea punerii în aplicare a anumitor sancțiuni stabilite în Legea privind libertatea și contra-proliferarea Iranului din 2012 și sancțiuni suplimentare cu privire la Iran  // Registrul federal  : ziar . — Washington, DC: Government Printing Office, 2013. — 3 iunie ( vol. 78 , nr. 108 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017.
22. ↑ 1 2 3 4 Obama, Barack Ordin executiv 13608 – Interzicerea anumitor tranzacții cu și suspendarea intrării în Statele Unite ale evaderilor de sancțiuni străine cu privire la Iran și Siria  // Registrul federal  : ziar . — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 1 mai ( vol. 77 , nr. 86 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017.
23. ↑ „Evadetorii sancțiunilor de neproliferare”
24. ↑ „Evadetorii sancțiunilor anti-terorism”
25. ↑ „Organizațiile teroriste străine”
26. ↑ 1 2 Obama, Barack Ordinul executiv 13606 – Blocarea proprietății și suspendarea intrării în Statele Unite a anumitor persoane cu privire la abuzuri grave ale drepturilor omului de către guvernele Iranului și Siriei prin tehnologia informației  // Registrul federal  : ziar . - Washington, DC: Government Printing Office, 2012. - 22 aprilie ( vol. 77 , nr. 79 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017.
27. ↑ Iran Freedom and Counter-Proliferation Act din 2012, PL 112-239
28. ↑ Obama, Barack Ordin executiv 13553 – Blocarea proprietății anumitor persoane cu privire la abuzurile grave ale drepturilor omului de către Guvernul Iranului și luarea anumitor alte acțiuni  // Registrul federal  : ziar . — Washington, DC: Government Printing Office, 2010. — 28 septembrie ( vol. 75 , nr. 190 ). Arhivat din original la 30 ianuarie 2018.
29. ↑ Obama, Barack Ordinul executiv 13628 – Autorizarea punerii în aplicare a anumitor sancțiuni stabilite în Legea privind reducerea amenințărilor din Iran și a drepturilor omului din Siria din 2012 și sancțiuni suplimentare cu privire la Iran  // Registrul federal  : ziar . — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 9 octombrie ( vol. 77 , nr. 198 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017.
30. ↑ Lantos, Tom Block Burmese Jade (Junta's Anti-Democratic Efforts) Act din 2008  (engleză)  // Public Law : journal. — Washington, DC: Government Printing Office, 2008. — 29 iulie ( vol. 110 , nr. 286 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017.
31. ↑ Serghei Magnitsky Legea privind responsabilitatea statului de drept din 2012, PL 112-208
32. ↑ „Proliferatori de arme de distrugere în masă”
33. ↑ Legea iraniană non-SDN
34. ↑ Hammerle, Barbara Licența generală nr. 4 – Tranzacții cu entități aflate sub controlul președintelui palestinian și al anumitor alte entități. . Washington, DC: Office of Foreign Assets Control (12 aprilie 2006). Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original la 11 martie 2016. (nedefinit)
35. ↑ Partea 594 - Reglementări globale privind sancțiunile teroriste . Codul electronic al reglementărilor federale . Washington, DC: Imprimeria guvernamentală. Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original pe 7 mai 2017. (nedefinit)
36. ↑ Terorismul global
37. ↑ „Trafic de narcotice”
38. ↑ „Spinul străin al narcoticilor”
39. ↑ Obama, Barack Ordinul executiv 13581 - Blocarea proprietății organizațiilor criminale transnaționale  (engleză)  // Registrul federal  : ziar. — Washington, DC: Government Printing Office, 2011. — 24 iulie ( vol. 76 , nr. 144 ). Arhivat din original la 30 ianuarie 2018.
40. ↑ Obama, Barack Ordinul executiv 13660 - Blocarea proprietății anumitor persoane care contribuie la situația din Ucraina  (engleză)  // Registrul federal  : ziar. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 6 martie ( vol. 79 , nr. 46 ). Arhivat din original pe 19 octombrie 2017.
41. ↑ Obama, Barack Ordinul executiv 13661 - Blocarea proprietății persoanelor suplimentare care contribuie la situația din Ucraina  (engleză)  // Registrul federal  : ziar. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 16 martie ( vol. 79 , nr. 53 ). Arhivat din original pe 16 decembrie 2016.
42. ↑ Obama, Barack Ordinul executiv 13662 - Blocarea proprietății persoanelor suplimentare care contribuie la situația din Ucraina  (engleză)  // Registrul federal  : ziar. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 20 martie ( vol. 79 , nr. 56 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017. Directiva 1 (modificată) în temeiul ordinului executiv 13662 (pdf). Oficiul pentru Controlul Activelor Străine (12 septembrie 2014). Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original la 10 martie 2016.  (nedefinit) Directiva 2 (modificată) în temeiul ordinului executiv 13662 (pdf). Oficiul pentru Controlul Activelor Străine (12 septembrie 2014). Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original la 11 martie 2016.  (nedefinit) Directiva 3 în temeiul ordinului executiv 13662 (pdf). Oficiul pentru Controlul Activelor Străine (12 septembrie 2014). Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original la 4 aprilie 2016.  (nedefinit) Directiva 4 în temeiul ordinului executiv 13662 (pdf). Oficiul pentru Controlul Activelor Străine (12 septembrie 2014). Consultat la 12 noiembrie 2015. Arhivat din original la 4 aprilie 2016. (nedefinit)
43. ↑ Obama, Barack Ordinul executiv 13685 - Blocarea proprietății anumitor persoane și interzicerea anumitor tranzacții cu privire la regiunea Crimeea a Ucrainei  (engleză)  // Registrul federal  : ziar. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 19 decembrie ( vol. 79 , nr. 247 ). Arhivat din original pe 20 octombrie 2017.
44. ↑ Obama, Barack Ordin executiv 13692 - Blocarea proprietății și suspendarea intrării anumitor persoane care contribuie la situația din Venezuela  // Registrul federal  : ziar . — Washington, DC: Government Printing Office, 2015. — 8 martie ( vol. 80 , nr. 47 ). Arhivat din original pe 10 martie 2016.
45. ↑ de asemenea 70 FR 71201 și 73 FR 43841
46. ↑ 9 iunie 2011 OFAC SDN List vs. 314(a) Listă (link indisponibil) . Consultat la 29 ianuarie 2018. Arhivat din original la 28 aprilie 2014. (nedefinit) 
47. ↑ KindHearts for Charitable Humanitarian Development, Inc. v. Geithner și colab. . ACLU (22 noiembrie 2011). Consultat la 29 ianuarie 2018. Arhivat din original la 14 martie 2015. (nedefinit)
48. ↑ Al Haramain v. Departamentul Trezoreriei . Curtea de Apel a SUA pentru al nouălea circuit. Preluat la 27 septembrie 2011. Arhivat din original la 8 noiembrie 2011. (nedefinit)
49. ↑ Specially Designated Nationals List (SDN) Departamentul de Trezorerie al SUA . Departamentul de Trezorerie al SUA. Data accesului: 29 ianuarie 2018. Arhivat din original pe 16 martie 2011. (nedefinit)
50. ↑ Plata bancară a unui bărbat din SUA a fost oprită din cauza numelui „terorist” al câinelui  , The Telegraph (27 martie 2016) . Arhivat din original pe 23 octombrie 2017. Preluat la 29 ianuarie 2018.

Link -uri

•  Biroul de Control al Activelor Străine
•  Lista cetățenilor special desemnați (SDN).
• Oficiul de control al activelor străine în Registrul federal  oficial
• Lista programelor de sancțiuni, inclusiv națiunile Arhivate la 3 decembrie 2010 la Wayback Machine (lista de programe de sancțiuni  )
• Căutare OFAC gratuită pe site-ul namescan.io