Internalizare (economie)

Internalizarea ( internalizarea engleză  ) - 1) includerea efectelor externe (negative sau pozitive) în costurile/veniturile producătorului acestor efecte; 2) includerea a două sau mai multe tipuri omogene de producție în activitățile unei singure întreprinderi în loc de distribuirea separată a acestor tipuri de producție între diferite întreprinderi cu sincronizarea lor ulterioară pe tranzacții de piață. Un caz special de internalizare este integrarea verticală .

Definiție

Includerea externalităților (negative și pozitive) în costurile (veniturile) producătorului acestor efecte. Internalizarea creează condiții pentru reglementarea pe piață a externalităților și le stabilește la nivelul optim [1] .

Următoarele căi de internalizare [1] :

• asigurarea dreptului de proprietate asupra tuturor tipurilor de resurse. Conform teoremei Coase , atunci când costurile de tranzacție sunt zero (neglijabile), contractul dintre producător și beneficiarul externalității vă permite să atingeți nivelul optim de alocare a resurselor, ținând cont de externalități;
• plata unui impozit de către producătorul unei externalități în cuantumul efectului creat ( Piguvian tax );
• asocierea producatorului si beneficiarului efectului extern intr-o singura persoana.

Combinarea a două sau mai multe tipuri omogene de producție în cadrul unei singure întreprinderi în loc să distribuiți aceste tipuri de producție separat către întreprinderi diferite și apoi să le sincronizați folosind tranzacții de piață. profitului internalizează succesiunea operațiunilor dacă acest lucru are ca rezultat costuri de producție mai mici decât altfel [1] .

Un exemplu de internalizare este integrarea verticală, în care activitățile omogene sunt combinate într-o secvență tehnologică. În procesul de integrare verticală, există efecte pozitive:

• costurile de producție sunt reduse datorită conectării proceselor de producție succesive (laminoarele de fier și oțel evită reîncălzirea);
• costurile de tranzacție care apar în condiții de imperfecțiune a pieței (suprataxe de la furnizorii monopolizați de materii prime, surse de aprovizionare nesigure și piețe de vânzare limitate) sunt reduse.

Un exemplu de internalizare este integrarea orizontală între companii diversificate și multinaționale . Companiile multinaționale înființează fabrici în străinătate în locul furnizării directe ( exporturi ) pentru a reduce costurile de tranzacție (tarife, cote, controale valutare, brevete, know-how sau un produs unic care necesită control direct).

Un exemplu de internalizare este finanțarea proiectelor de investiții de către conglomerate care transferă fonduri de la una dintre unitățile lor de producție către organul principal de conducere, care apoi le mută către alte unități de producție; nu este nevoie ca aceștia să suporte costurile obținerii de fonduri din surse externe [1] .

Integrare verticală

Potrivit lui O. I. Williamson , laureat al Premiului Memorial Alfred Nobel în economie , internalizarea este înlocuirea schimbului de piață între întreprinderi cu organizare internă în cadrul întreprinderii [2] . Un exemplu de internalizare este integrarea verticală, în care activitățile omogene sunt combinate într-o secvență tehnologică.

Beneficiile internalizării

În procesul de integrare verticală apar efecte pozitive pentru întreprindere în comparație cu piața [2] :

• economii de scară tehnologice și de producție , ceea ce duce la scăderea costurilor de producție datorită conectării proceselor de producție succesive (integrarea fontei și a oțelului evită reîncălzirea, ceea ce face economii de energie termică);
• economii din cea mai mare implicare a celor mai ieftini factori (aceștia devin disponibili);
• reducerea costurilor de tranzacționare pe piețele semifabricatelor, apărute în condiții de imperfecțiune a pieței (suprataxe ale furnizorilor monopolizați de materii prime, nefiabilitatea surselor de aprovizionare, piață de vânzare limitată).
• avantaj în prelucrarea informațiilor datorită capacității de a controla mai bine informațiile și de a obține coerența planificată în activități interdependente;
• avantaj în diferențierea și managementul stimulentelor.

Organizarea internă (internalizarea) este mai atractivă decât piața datorită [2] :

• stimulente în cadrul întreprinderii - propagandă mai puțin agresivă, durată mai mică a negocierilor asupra tranzacțiilor, interesele angajaților sunt armonizate;
• o varietate mai mare și o mai mare acuratețe a instrumentelor de management al întreprinderii în comparație cu activitățile intercompanii (există posibilitatea de a demite, promova, încuraja și aplica amenzi, distribuie resurse), există o modalitate eficientă de rezolvare a conflictelor printr-o decizie volitivă a administrației (mai ieftină). decât o instanță de arbitraj), deciziile intraorganizaționale voluntare sunt comune ;
• avantaje structurale inerente - reducerea fluxurilor de informații (adică din cauza diferențelor structurale - comunicații regulate, comunicare), economii datorate diferitelor niveluri de fiabilitate a informațiilor).

Depășirea fiasco-ului pieței

Organizarea internă (internalizarea) vă permite să rezolvați probleme cu fiasco-ul pieței [2] :

1. Pe piețele de componente specializate, când piața a format producători monopoli care mențin prețuri de monopol pentru produsele lor, există un stimulent pentru integrarea internă înainte și înapoi . Internalizarea prin integrare verticală face posibilă depășirea problemei negocierilor îndelungate cu monopolul bilateral și rezolvarea problemei fiabilității aprovizionării.
2. Internalizarea permite rezolvarea problemei de incompletitudine a contractului (lipsa exhaustivă a tuturor relațiilor posibile fixate în contract, volatilitatea tehnologiilor, prețurile pentru factori, prețurile alternative), evitând contradicția dintre investițiile pe termen lung în echipamente și adaptarea consecventă pe termen scurt. termen. În interiorizare, o secvență de schimbări adaptative motivează acțiunea de colaborare mai degrabă decât comportamentul oportunist pentru a profita de avantaje nespecificate sau a renunța la angajamente; armonizează interesele; riscurile de neîndeplinire a obligațiilor sunt reduse; trecerea între etapele succesive este netezită datorită procedurilor de control intern; nivelul conflictului este redus.
3. Riscul de distorsiuni strategice este depășit, întreprinderea are acces deplin la informații, la date reale. Riscul moral este depășit atunci când procesul de producție și costul produsului final sunt controlate în cadrul întreprinderii, se depun toate eforturile posibile pentru a reduce costul produsului și nu doar costurile sunt transferate către cumpărător. Internalizarea evită disputele prelungite cu privire la distribuirea drepturilor de proprietate, inclusiv externalitățile cost/profit. Este necesar să se reducă costurile globale prin restabilirea unui set eficient de factori, ponderea costurilor variabile. Potrivit lui Hirschleifer , integrarea verticală este un factor de reducere a costurilor, obținerea de resurse ieftine.
4. Vă permite să obțineți informații acționabile atunci când cumpărătorul are toate informațiile și evaluează riscurile în vederea încheierii unui contract, deoarece pe piață cumpărătorul poate să nu creadă în capacitatea furnizorului de a onora comanda. Vă permite să economisiți la colectarea de informații, costul de colectare a informațiilor pentru a controla implementarea comenzii, care nu depinde de scara producției. Vă permite să obțineți convergența așteptărilor în legătură cu interdependențele dintre etapele producției, să depășiți situații neplanificate, să desfășurați acțiuni de coordonare imposibile cu contracte. Nu există constrângeri structurale.
5. Internalizarea permite evitarea impozitării suplimentare din cifra de afaceri a produselor intermediare, evitând cotele și controalele prețurilor. Evită costul licitației, evită problemele din cauza incertitudinii proprietății. Investitorii primesc un risc redus cu integrarea verticală. Internalizarea conduce la un nivel crescut de încredere, ceea ce duce la diverse oportunități de cooperare reciproc avantajoasă.

Note

1. ↑ 1 2 3 4 Internalizare . — Școala de Economie.
2. ↑ 1 2 3 4 Williamson O.I. Integrarea verticală a producţiei: consideraţii despre eşecurile pieţei  // Repere ale gândirii economice T. 2. Teoria firmei. - Sankt Petersburg. : Şcoala de Ştiinţe Economice, 2000. - S. 33-53 . - ISBN 5-900428-49-4 .